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中国银河证券股份有限公司产品和服务风险等级名录

评级名称评级代码产品服务名称
低风险R1产品或服务容易理解,过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性很好、不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准,本金遭受损失的可能性极低,包括但不限于国债、债券质押式融券回购业务、债券质押式报价回购业务、短期理财债券型基金、货币市场基金、发行阶段的保本基金及相关服务、深圳质押式报价回购、低风险投资顾问资讯产品、低风险收益凭证、以货币工具为主要投资对象的现金管理型金融产品、低风险资产管理计划、低风险银行理财产品等;银河证券银荷包服务、低风险投资顾问服务、低风险银河优顾服务、低风险银河优基汇服务、银河证券APP银河资讯要闻等。
中低风险R2产品或服务容易理解,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准,本金遭受损失的可能性较低,包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AAA及以上级别信用债、普通债券基金及相关服务、标准债券型基金、标准化股票质押业务、约定购回式交易、中低风险投资顾问资讯产品、普通债券型金融产品(债券信用等级较高、债券杠杆水平较低)、中低风险资产管理计划、中低风险银行理财产品、中低风险投资顾问服务、中低风险银河优顾服务、中低风险银河优基汇服务;新股申购策略等。
中风险R3产品或服务过往业绩及净值的历史波动率较高,投资标的流动性较好、投资衍生品以对冲为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准,本金安全具有一定的不确定性,在特殊情况下可能损失全部本金,包括但不限于A股股票、B股股票、港股通股票、两网和退市公司股票、AA+级别信用债、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性认沽开仓业务、股票型基金、混合偏股基金、混合平衡型基金、混合偏债基金、可转债基金、分级基金母基金、分级基金A份额、中风险投资顾问资讯产品、银河证券买入转售服务;股票型金融产品、股票债券混合型金融产品、以场内期货、期权合约为对冲工具的简单股票对冲策略金融产品、中风险资产管理计划、中风险投资顾问服务、中风险银河优顾服务、中风险银河优基汇服务等。
中高风险R4产品或服务过往业绩及净值的历史波动率高,投资标的流动性较差,估值政策较清晰,一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠杆, 本金安全面临较大的不确定性,可能损失全部本金,包括但不限于退市整理期股票、风险警示股票、挂牌公司证券、股票质押回购业务、AA级别信用债、股票期权买入开仓业务、股票期权保证金卖出开仓业务、权证、融资融券业务及相关服务、大宗商品基金、杠杆率较低的分级基金B份额、中高风险投资顾问资讯产品;商品期货策略金融产品、定向增发金融产品、以及股票、债券、期货及多类量化投资策略混合应用的金融产品或服务等;中高风险投资顾问服务、中高风险资产管理计划、银河证券麒麟金服务等。
高风险R5产品或服务不易理解,过往业绩及净值的历史波动率很高,投资标的流动性差,估值政策不清晰,产品透明度较低,三倍(含)以上杠杆,本金安全面临极大的不确定性,甚至损失可能超过本金,包括但不限于债券质押式融资回购业务、债券质押式协议回购业务、复杂的结构化产品、AA-及以下级别信用债、杠杆率较高的分级基金B份额、高风险投资顾问资讯产品、场外期权、权益类收益互换;新三板投资金融产品、股权投资金融产品、高杠杆基金金融产品、私募债金融产品、非标准化债权金融产品、场外期权金融产品、高风险投资顾问服务、高风险资产管理计划等。

注:本公司有权调整金融产品及服务风险等级名录内容,名录以最新信息为准。

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