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中国银河证券股份有限公司博士后科研工作站管理办法

第一章 总 则

第一条 中国银河证券股份有限公司博士后科研工作站(以下简称“工作站”),是经国家人力资源和社会保障部及全国博士后管委会批准设立的科研机构。

为规范工作站管理,促进博士后研究人员推出高水平研究成果,根据国家人力资源和社会保障部以及全国博士后管委会的有关规定,特制定本办法。

第二条 工作站以资本市场改革发展中的重大理论与实践问题以及证券公司发展创新过程中的现实性、前瞻性、战略性问题为研究对象,以吸引、培养和储备高层次研究人才为己任,以提高中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)的综合竞争力、促进公司可持续发展为目标。

第三条 工作站以严格要求、规范管理、勇于创新、服务实际、追求一流为管理原则。

第二章 组织机构与职责

第四条 工作站设管理委员会(以下简称“管委会”)、专家指导委员会(以下简称“专家指导委员会”)和管理办公室(以下简称“博管办”)。

第五条 管委会为工作站的领导机构,由公司领导和公司有关部门负责人组成。管委会设主任和副主任各1名,由公司领导担任。委员由公司有关部门负责人担任。

管委会的主要职责是:

1. 审定工作站的各项管理制度;

2. 审定工作站的发展计划和中远期规划;

3. 决定工作站的合作单位,审定合作协议;

4. 决定工作站专家指导委员会人选;

5. 决定博士后研究人员招收规模、研究项目和经费预算;

6. 审定博士后研究人员招收名单;

7. 审定博士后研究人员中期考核、奖惩情况,对博士后研究人员做出出站和进站决定。

8. 其他需管委会审定的重大事项。

第六条 专家指导委员会是工作站的学术指导和评议机构,成员由管委会聘任。

专家指导委员会由公司领导、公司内部专家和外部专家组成。专家指导委员会设主任委员1人,由公司领导担任;副主任委员、委员若干。专家指导委员会的组织联系和协调工作由博管办负责。

专家指导委员会的主要职责是:

1. 参与博士后进站人选审核;

2. 指导博士后研究人员的课题研究;

3. 审核博士后研究人员的研究项目开题报告、中期报告、出站报告以及其它科研成果、主持博士后出站答辩、提出是否同意博士后出站的建议;

4. 参与和指导工作站的学术活动;

5. 其它由专家委员会行使的职责。

第七条 博管办挂靠在公司研究部,与研究部合署办公。博管办是工作站的日常办事机构,负责博士后研究人员和工作站事务的日常管理。

博管办的主要职责是:

1. 拟订工作站的各项管理制度;

2. 拟订博士后研究人员年度招收计划和研究项目选题;

3. 组织实施博士后研究人员招生宣传、笔试和面试等事宜,提出进站候选人名单报管委会审定;

4. 组织博士后研究人员的项目开题、中期考核、年度考评和出站评审;

5. 组织博士后研究人员参与公司业务部门的科研活动;

6. 负责博士后研究人员日常经费和科研经费的管理;

7. 负责工作站对外宣传与交流工作;

8. 负责工作站网站的维护和内容更新;

9. 管委会交办的其他工作。

第八条 工作站与设立博士后科研流动站的单位(以下简称“合作单位”)联合招收和培养博士后研究人员。工作站与合作单位签订《联合培养博士后研究人员协议书》,明确双方的责任、权利和义务。工作站和合作单位以公司的研究项目为合作基础,借助合作单位的学科优势,通过双方相互支持和分工合作,共同做好博士后研究人员的培养和管理工作。

第九条 博管办与合作单位协商,为每一位博士后研究人员确定至少1名合作单位的指导教师,负责其研究项目的学术指导工作。指导教师应是与博士后研究人员研究项目、研究方向相同或相近的博士生导师。指导教师的报酬由管委会和合作单位协商确定。指导教师参加工作站有关活动的差旅费,按公司有关规定报销。

第三章 研究项目和招收计划确定

第十条 工作站根据我国资本市场改革发展的实际需要和公司发展创新过程中的研究需求,提出具体的博士后研究项目,在与合作单位协商后,报工作站管委会审定。经管委会审定同意后,工作站按规定填写《企业博士后研究项目立项表》,上报全国博士后管委会办公室。

第十一条 工作站每年根据确定的博士后研究项目,制定招收博士后研究人员计划,报全国博士后管委会办公室核准后组织实施。 根据公司的实际需要,博士后研究人员可参加由博管办组织的公司其他项目的研究,也可以参加工作站承担的公司外部课题的研究。

第四章 研究人员招收

第十二条 工作站面向海内外公开招收博士后研究人员,每年招收一次。工作站实行“公开招收、平等竞争、择优录用、确保质量”的招收原则。

第十三条 申请进站从事博士后研究工作的人员需具备以下条件:

1. 拥护社会主义制度,遵守中国法律;

2. 在国内外已经获得或在进站前获得博士学位者;

3. 年龄一般在40岁以下,品学兼优,身体健康;

4. 具有较强的科研能力和敬业精神;

5. 所学专业与工作站的研究项目相契合;

6. 工作站规定的其他条件。

第十四条 申请人一般应具备全脱产在工作站从事博士后研究工作的条件。工作站原则上不接受委托培养和定向培养人员。

在职人员提出进站申请,须提交其工作单位同意其从事博士后研究工作的证明材料,并征得博管办同意。

第十五条 工作站对博士后研究工作申请人进行笔试和面试。笔试采用闭卷形式,内容主要包括经济学、金融学、管理学方面的理论、实务知识和外语。面试主要内容为博士后研究项目相关知识和外语口语及听力。笔试和面试由博管办负责组织安排。面试考官由专家指导委员会成员担任。

第十六条 博管办根据申请人员笔试、面试成绩,与合作单位协商后,拟定录取名单,报管委会审定。

第十七条 博士后研究人员拟招收名单确定后,将有关材料报全国博士后管委会办公室复核,并协助办理博士后研究人员进站和户口迁移等有关手续。

第十八条 工作站要向被录用的博士后研究人员及时发送进站通知书。被录用的博士后研究人员收到进站通知书后,应在规定时间内向工作站报到。无特殊原因逾期两周未报到者,按自动放弃录用资格处理。

第十九条 博士后研究人员进站后,必须与工作站和合作单位签订《联合培养博士后研究人员协议书》。

第五章 研究人员在站管理

第二十条 博士后研究人员在站期间,视同公司普通员工管理,其应遵守公司、工作站和合作单位的规章制度,享受规定的待遇,履行相应的义务。博士后研究人员的主要工作是完成博士后项目研究,并承担工作站安排的其他研究任务及工作。

第二十一条 博士后研究人员应制定详细可行的项目研究计划,由博管办审查认可并经专家指导委员会审定后实施。

第二十二条 工作站对博士后研究人员实行定期考核制度,每年考核一次。进站博士后研究人员需在三个月内完成开题报告,一年之内完成中期报告,出站之前完成结题报告,并提交最终研究成果。工作站将考核结果存入博士后研究人员个人档案。考核成绩优秀的,工作站给予适当奖励。

第二十三条 博士后研究人员在站期间,不得申请到国外做博士后研究或进修。如确因本人研究项目或公司研究工作需要,经管委会批准可以到国外开展合作研究、参加国际学术会议或进行短期学术交流活动,但时间一般不超过3个月。特殊情况经管委会批准可以适当延长。

第二十四条 博士后研究人员在站期限一般为2年。提前完成博士后研究工作且研究成果突出的博士后研究人员,由工作站审定后经全国博士后管委会办公室批准可提前出站。确因研究工作需要延长在站期限的,延长期限一般不超过半年,并须报全国博士后管委会办公室备案。

第二十五条 博士后研究人员人事关系和组织关系落在公司,户口落在工作站或合作单位所在地。博士后研究人员的配偶、子女入托或就学等事宜按国家有关政策办理。

第二十六条 博士后研究人员在站期间,可按《中国博士后科学基金资助条例》等规定,申请博士后科学基金。如获批准其经费必须全部用于研究工作,并要做好科研成果鉴定的申报工作。博管办按国家博士后科学基金会要求,对申请到的博士后科学基金进行管理。

第二十七条 博士后研究人员在站期间有下列情形之一,工作站与合作单位协商且经管委会同意,并报国家博士后工作管理部门批准后终止其博士后研究项目,对其作退站处理,同时停止支付各项经费和有关福利待遇:

1.考核不合格的;

2. 在学术上弄虚作假、影响恶劣的;

3. 违反公司或合作单位规章制度,受警告以上行政处分,或出现严重损害公司及合作单位形象行为的;

4. 无故连续旷工15天,或一年内累计旷工30天以上的;

5. 因病、因事连续请假半年以上,或因健康原因难以完成研究工作的;

6. 擅自出国,或出国逾期不归超过30天的;

7. 无特殊原因,没有按期完成科研工作计划的;

8. 其它情况应予退站的。

第二十八条 博士后研究人员在站工作期间,因个人原因给公司造成损失(包括经济损失、商誉损失等),应依照公司员工管理规定进行赔偿和处理。

第六章 研究人员经费和工资福利待遇

第二十九条 非在职博士后研究人员的经费分为日常经费和科研经费两部分。日常经费(包括工资、住房补贴等)用于博士后研究人员日常的生活费用;科研经费主要用于博士后研究人员购买图书资料、无线上网卡、参加国内学术会议等支出。为吸引高端研究人才,公司努力为博士后研究人员提供在业内具有一定竞争力的工资水平和其他福利待遇。

第三十条 工作站按照《联合培养博士后研究人员协议书》,向合作单位支付行政管理费和专家指导费。

第三十一条 工作站按公司员工的标准,为非在职博士后研究人员提供住房公积金和办理各种保险,医疗费用补助也按员工标准办理。

工作站不为在职博士后研究人员重复提供工资、住房公积金和各种保险。

第三十二条 对于研究工作卓有成效,并为公司创造良好经济效益的博士后研究人员,公司本着绩效挂钩的原则,给予一定的物质奖励。

第七章 研究人员出站管理

第三十三条 博士后研究人员工作期满前应完成所承担研究项目的研究工作,并达到工作站对博士后研究人员在站期间的科研成果的考核要求。博士后研究人员应对在站期间的研究工作(包括主要研究成果、获奖情况、论文著作发表情况)和工作表现进行全面总结,形成书面工作总结和研究报告,经博管办初审通过后,由专家指导委员会组织出站答辩。初审不合格者,不能参加出站答辩。

第三十四条 专家指导委员会主持博士后研究人员出站答辩,对博士后研究人员研究成果的学术水平、社会效益和经济效益等方面进行全面评价,提出是否同意其出站的意见(即“答辩委员会决议”),然后报管委会批准。第一次答辩没有通过的,可按答辩委员会要求对研究成果进行修改在一定时间内再次答辩。对再次答辩不通过的作退站处理。

指导教师不参加其指导的博士后研究人员的答辩。

第三十五条 博士后研究人员工作总结及博管办审核意见、答辩委员会决议、管委会批准意见等归入博士后研究人员个人档案。

第三十六条 博士后研究人员工作期满出站,实行双向选择、自主择业。

公司按照双向选择的原则,择优录用出站的博士后研究人员。

第三十七条 工作站按有关规定为出站人员准备出站材料,由合作单位将有关材料汇总,报全国博士后管委会办理工作分配和配偶、子女户口迁移等有关手续。

第三十八条 工作站可根据博士后研究人员的申请,按照国家专业技术职务评定和博士后工作的有关规定,受理其高级专业技术职务任职资格评审,并委托相关部门进行评定。

第八章 研究人员研究成果管理

第三十九条 工作站根据国家保护知识产权的法律和有关规定,公正、合理地处理博士后研究人员研究成果的权益归属:

(一)博士后研究人员由工作站提出研究项目、提供日常经费和科研补贴支持,博士后研究人员主要在本站完成该项目研究工作的,其研究成果的知识产权归公司所有。

(二)工作站与合作单位共同出资合作完成的博士后研究项目或合作单位有前期阶段性成果转让的,双方应预先明确该博士后研究人员研究成果权益的归属和分享办法。

(三)博士后研究人员在站期间单独或合作发表的有关博士后研究项目的科研论文、著作,在博士后研究人员姓名前,应加署“中国银河证券股份有限公司博士后科研工作站”字样。

第四十条 博士后研究人员应按照国家规定和公司的有关制度,保守公司和研究成果中的秘密,违者按有关规定追究责任。博士后研究人员在本站工作期间发表研究成果,或通过参加会议、接受媒体采访等方式进行研究成果交流,均需事先经博管办批准,执行公司的有关规定。

第九章 附 则

第四十一条 本办法解释权归公司博士后科研工作站。

第四十二条 本办法自2011年5月1日起执行。

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