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中国银河证券股份有限公司关于修订《开户合同书》的公告
银河证券  2017-07-05       ] [  ] [  ]  打印

尊敬的投资者:
    感谢您选择中国银河证券股份有限公司(以下简称“我司”)进行证券投资交易。为切实保护您的合法权益,我司根据有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则、证券交易所交易规则的规定以及《开户合同书》的相关约定,对原《开户合同书》有关内容进行了修订,现将修改内容公告如下:
    一、修订《客户须知》
    (一)修订:六、选择适当的产品或服务
    金融市场中产品和服务种类众多,其特点、交易规则及风险属性也有很大不同,请您在充分了解产品或者服务情况,了解自己的风险承受能力及投资目标,听取证券公司适当性匹配意见的基础上,审慎选择相对熟悉的、与自己风险承受能力及投资目标相匹配的产品或服务,并独立承担投资风险。证券公司的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
    证券公司敬告投资者,您应当谨慎选择与您投资目标及风险承受能力相匹配的产品或服务。在任何情况下,证券公司不会主动向您推介与您投资目标不匹配或高于您风险承受能力的产品及服务。如果您收到任何与您投资目标不匹配或高于您风险承受能力的产品或服务的相关宣传信息,均与证券公司无关,请您立即忽略该等信息并避免投资风险或损失;如果您信赖该等信息,并坚持购买与您投资目标不匹配或高于您风险承受能力的产品或服务,您将可能承担不必要的风险或损失。”
    此外,除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外,证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)擅自销售金融产品。因此,在购买金融产品时,请您核实该产品的合法性,不要私下与证券公司工作人员签署协议或向其交付资金。
    二、修订《证券公司客户账户开户协议》
    (一)增加:法律依据
    依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司开立客户账户规范》、中国证券监督管理委员会(以下简称为“中国证监会”)颁布的相关规章,以及其他有关法律、法规、规章和自律规则的规定,甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户(以下简称“客户账户”或“账户”)及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。
    (二)修订:第一章第一条第3点
    甲方保证,其在本协议签署之时,以及存续期间内,向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效,在相关信息发生变化后及时告知乙方并按照乙方认可的方式进行修改,承担因不按规定提供、资料不实、不全或失效引致的一切后果、风险和全部责任, 同时乙方有权拒绝向甲方销售产品或提供服务。
    (三)增加:第一章第一条第4点
    甲方承诺配合乙方根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规开展的尽职调查工作,自行承担未遵守《非居民金融账户涉税信息尽职调查办法》规定的全部责任和风险,同意乙方对甲方信息进行收集、合法验证和依法报送。
    (四)修订:第一章第一条第5点
    甲方承诺配合乙方根据《证券期货投资者适当性管理办法》、行业协会相关自律规则及乙方业务规则开展的适当性管理工作,充分了解产品和服务的情况,承诺审慎评估自身投资目标和风险承受能力,自行承担其所参与金融活动的风险。
    (五)修订:第一章第一条第6点
    甲方承诺配合乙方根据《反洗钱法》、《反恐怖主义法》等相关法律法规及乙方业务规则开展的客户身份识别、客户交易监控、大额和可疑交易报告等反洗钱工作,同意乙方对甲方信息进行收集、合法验证和依法报送.
    (六)修订:第二章第三条(二)甲方义务中的第8点
    甲方知悉并同意,除非另有书面约定或明确说明,从乙方所获取的全部资讯信息、投资建议信息及金融产品或服务信息等均不构成任何投资分析、预测、投资及推介建议,甲方应结合自身风险承受能力、投资目标及投资经验等情况,审慎判断,独立决策并自行承担全部风险。
    (七)修订:第二章第四条(一)乙方权利中的第5点
    乙方有权将甲方划分为专业投资者或普通投资者。乙方有权根据甲方、产品或服务的初始信息及信息变化情况,认定及主动调整甲方的风险承受能力分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并依据相关法律法规及乙方业务制度向甲方提供适当的服务及产品。如乙方告知产品或服务风险等级超出甲方的风险承受能力,甲方为普通投资者且仍然购买的,由此产生的一切责任及风险由甲方自行承担,乙方对此不承担任何责任。
    (八)修订:第四章第十五条
    甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等监管机构的有关规定。
    甲方同意并确认,按照反洗钱相关法律法规要求,甲方提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,甲方没有按照乙方要求更新且没有提出合理理由的,乙方有权对甲方采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。
    甲方账户涉及可疑交易的,乙方有权按照法律法规及乙方业务规则等要求采取合理的后续控制措施,包括但不限于调高甲方洗钱和恐怖融资风险等级,限制甲方账户功能、调低交易限额等。
    三、修订《个人投资者行为指引》
    相关条款中的投资者可投资的“产品”统一修改为“产品和服务”
    四、修订《证券交易委托风险揭示书》
    增加“投资者知悉并确认,证券公司在交易软件等终端提供/发布的证券行情、资讯等信息,仅供投资者参考,且受限于相关数据信息为第三方提供等原因,证券公司无法确保相关数据信息的真实、准确、完整和及时性。您在进行投资决策前,须通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或其他相关权威媒体查阅相关信息,并自行承担相应投资风险。”
    五、修订《证券交易委托代理协议》
    1、修订:第二章第五条
    甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。对存在较大风险的证券,如该证券存在退市、退市整理、市场炒作过激等风险的,乙方有权暂停向甲方提供该证券自助委托等相关服务,甲方可以通过乙方账户开立营业部柜台委托下达投资指令。
    2、修订:第二章第十八条
    甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方有权按照证券交易所的要求对甲方的交易委托采取限制措施。乙方有权根据证券交易所(包括沪、深证券交易所和全国中小企业股份转让系统)交易规则和发布的异常交易行为规定或指引,对甲方的证券交易行为进行监测和管理。如甲方发生异常交易行为,乙方通知甲方进行改正,如甲方拒绝改正的,乙方有权采取撤销甲方委托指令、拒绝委托指令,以及限制甲方开立在乙方的账户交易委托、终止与甲方证券交易委托代理关系等措施。
    六、修订《开放式基金账户开户协议》
    增加第七条,甲方知悉并同意,除非另有书面约定或明确说明,从乙方所获取的全部投资资讯信息、投资建议信息及金融产品或服务信息等信息均不构成任何投资分析、预测、投资及推介建议,甲方应结合自身风险承受能力、投资目标及投资经验等情况,审慎判断,独立决策并自行承担全部风险。
    乙方有权将甲方划分为专业投资者或普通投资者。乙方有权根据甲方、产品或服务的初始信息及信息变化情况,认定及主动调整甲方的风险承受能力分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并依据相关法律法规及乙方业务制度向甲方提供适当的服务及产品。如乙方告知产品或服务风险等级超出甲方的风险承受能力,甲方为普通投资者且仍然购买的,由此产生的一切责任及风险由甲方自行承担,乙方对此不承担任何责任。
    七、新增《证券账户开户风险提示信息》。
    如果您对修订内容持有异议,请在七日内以电话、电子邮件或书面的方式向我司或开户证券营业部进行反馈,您需留下本人真实姓名、客户代码和有效的联系方式,否则将视为无效反馈。如果您在七日内未提出异议,视为接受我司修改后的《开户合同书》并受其约束。

    公司联系电话:95551
    联系邮箱:webmaster@chinastock.com.cn

中国银河证券股份有限公司
二〇一七年六月二十九日

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