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科创板股票交易风险提示及天天利提前购回风险公告
银河证券  2019-07-16       ] [  ] [  ]  打印
 
尊敬的投资者:
    2019年7月22日,首批科创板股票正式上市,请您注意以下重要信息:
    一、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票,在上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。科创板股票不实行当日回转交易,投资者当日买入的科创板股票,在次一交易日才能卖出。投资者需关注可能产生的股价波动风险。
    二、投资者需关注科创板股票交易的单笔申报数量、最小价格变动单位、有效申报价格范围、市价委托类型、买入/卖出保护限价等与上海证券交易所主板市场股票交易规则存在的差异,避免产生无效申报。例如:
    有效申报价格范围:买卖科创板股票,在连续竞价阶段的限价申报,应当符合下列要求:
    (一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;
    (二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。
    前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价)。
    买入/卖出保护限价:买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(简称买入保护限价)或者最低卖价(简称卖出保护限价)。
    三、投资者需关注科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易,不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。其中投资者的信用账户不能参与科创板股票盘后固定价格交易及大宗交易,请投资者予以注意。
    四、科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上海证券交易所主板市场规定不同,投资者应当关注与此相关的风险。
    五、根据科创板交易规则,我公司已对《中国银河证券股份有限公司融资融券合同》(以下简称“融资融券合同”)和《中国银河证券股份有限公司融资融券业务规则》进行修订,并已按照融资融券合同约定在公司网站进行公示,为了保障投资者利益,请投资者务必点击链接http://www.chinastock.com.cn/yhwz_about.do?methodCall=getDetailInfo&docId=6855034&catId=-3查看修订内容。融资融券合同重要修订内容如下:
    (一)我公司有权对投资者信用账户设置科创板股票持仓集中度、融券风险敞口集中度控制,且有权对上市未满5个交易日的科创板股票设置更加严格的集中度控制指标,由此可能对投资者信用账户交易、担保品划转和融资融券合约展期等操作产生影响,投资者需要承担由此可能造成的损失。
    (二)我公司有权根据监管要求、市场风险情况、自身风险控制需要等,结合投资者信用状况、负债情况、维持担保比例水平、持仓证券风险情况等,采取包括但不限于限制投资者信用账户的日间交易、调整投资者信用账户中的证券计算维持担保比例时的市值、提高投资者平仓维持担保比例和补仓维持担保比例等风控措施,投资者需要承担由此可能造成的损失。
    (三)对持有科创板的信用账户进行强制平仓时,我公司有权优先处置科创板证券,投资者需要承担由此可能造成的损失。
    六、上海质押式报价回购业务(“天天利”)批量代理委托与科创板盘后固定价格交易在每个交易日15:00-15:10存在交易时间重叠,投资者需关注因资金先参与“天天利”而无法参与科创板盘后固定价格交易的风险。
    因交易系统升级改造,上海质押式报价回购业务( “天天利”)提前购回委托可能出现“废单”。您如选择在此期间(即日起至2020年7月6日)进行提前购回操作,即视为同意在出现“废单”时,由我司自动按照您的提前购回委托内容再次报单。若当日无法完成再次报单的,我司将于次一交易日收盘前予以解决。
    七、根据上海证券交易所对科创板业务管理规定,我公司持续对涉及重点关注账户资产、高龄客户开通科创板股票交易权限进行核查,部分投资者可能因专项核查不符合业务管理要求而需自行关闭或由所属营业部确认后关闭已开通的科创板股票交易权限。
    权限关闭后,您如需买入科创板股票或参与科创板新股申购等,需根据我公司适当性管理要求重新开通科创板股票交易权限。同时,请您在参与科创板股票交易前,详细了解科创板业务规则等相关规定,审慎选择与自身风险承受能力及投资目标等相匹配的产品或服务。
    为维护科创板股票交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险。请您持续关注中国银河证券投教基地网站(http://edu.chinastock.com.cn/),投资有风险,入市需谨慎!请审慎选择与自身风险承受能力及投资目标等相匹配的产品及服务。
 
中国银河证券股份有限公司
二〇一九年七月
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